一季报业绩披露的300107密集期 窗口期违规买卖股票

4月份是上市公司年报、一季报成绩发表的密布期。不过，上市公司董监高在此前期间的股票生意行为却简单踩到红线，遭到监管部门的重视。据《证券日报》记者计算，进入4月份以来，已经有13家上市公司董监高或其爱人，由于窗口期违规生意公司股票收到了监管部门下发的监管函。

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深交所站发表的《关于对江阴中南重工股份有限公司监事王扣成的监管函》显现，中南重工拟定于2016年4月22日发表2015年年度陈述，王扣成的爱人胡巧娣在公司年度陈述公告前30日内，于2016年4月6日买入公司股票2000股，生意金额为3.96万元。深交所以为，胡巧娣的上述行为违背了本所《中小企业板上市公司标准运作指引(2015 年修订)》相关规则。而王扣成作为上市公司监事，也因未能勤免尽责催促爱人合规生意公司股票而违背相关规则。

深交所也对安徽江南化工股份有限公司监事蒙群英下发了监管函。深交所发表，江南化工拟定于2016年4月16日发表2015年年度陈述，蒙群英的爱人夏智厚在公司年度陈述公告前 30日内，于2016年4月7日买入公司股票1000股，生意金额1.04万元。

不过，江南化工4月16日发布的2015年年报显现，上一年公司完成运营收入13.58亿元，比上一年度下降24.24%;完成利润总额约1亿元，比上一年度下降63.97%;归属于上市公司股东的净利润3571.86万元，比上一年度下降77.94%。

卫兵通证券业务代表刘志惠、神开股份董事黄家骝、登海种业监事李洪玲也因爱人在敏感期生意股票收到了监管函。

别的，炼石有色独立董事赵更申因敏感期生意股票收到了深交所的监管函。据深交所发表的信息，炼石有色于2016年4月14日发表2016年第一季度成绩预告，并预定于2016 年4月26日发表2016年第一季度陈述。炼石有色独立董事赵更申于2016年4月12日买入炼石有色股票6000股，成交金额15.74万元。深交所以为，赵更申的上述行为违背了《主板上市公司标准运作指引》的相关规则。

剖析人士以为，上市公司董监高对公司的运营开展知晓的信息较多。为了避免上市公司相关人士提早获悉对公司股价有影响的音讯进行二级商场生意，监管部门对他们的股票生意行为有严厉的规则。从今年以来的数据看，监管层有加大对上市公司股东以及董监高违规减持监管力度的趋势。